員工行為基本禁止規(guī)定自查

1.是否存在組織或參與非法集資、地下錢莊、洗錢、欺詐等違法活動。
2.是否存在組織或參與涉及黃、賭、毒、黑、恐等違法活動。
3.是否存在故意泄露或出賣國家秘密、本行商業(yè)秘密和客戶信息的行為。
4.是否存在泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為。
5.是否存在組織或參與民間借貸、民間融資活動，參與過橋倒貸或充當(dāng)票據(jù)、資金掮客的行為。
6.是否存在弄虛作假為本人或他人套取銀行信用的行為。
7.是否存在挪用、侵占本行或客戶的資金、財(cái)產(chǎn)的行為。
8.是否存在偽造、盜用、出借銀行或客戶印章、印鑒卡、重要空白憑證或其他有價單證等的行為。
9.是否存在商業(yè)賄賂，私自收受、索取客戶回扣、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)和其他財(cái)物，進(jìn)行利益輸送，為融資咨詢類中介推介或接受其融資咨詢服務(wù)的客戶辦理授信業(yè)務(wù)的行為。
10.是否存在徇私舞弊或利用本行資源、信息等為本人或他人謀取不正當(dāng)利益的行為。
11.是否存在投資經(jīng)商辦企業(yè)、在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職或參與客戶的內(nèi)部經(jīng)營事項(xiàng)和利益分配的行為。
12.是否存在使用信用卡惡意透支或惡意參與信用卡套現(xiàn)的行為。
13.是否存在銷售或推介無總行或有權(quán)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的第三方機(jī)構(gòu)的各類金融產(chǎn)品的行為。
14.是否存在違規(guī)為客戶代理開戶以及代理理財(cái)、基金和股票交易的行為。
15.是否存在違規(guī)代客戶保管身份證件、現(xiàn)金、存單（折）、卡、有價單證、印章、證書、u盾等重要資料和貴重物品的行為。
16.是否存在故意毀損信貸檔案和其他業(yè)務(wù)檔案信息，惡意涂改、拆取、偽造信貸檔案和其他業(yè)務(wù)檔案信息的行為。
17.是否存在違規(guī)查閱、下載、傳輸、使用、修改、刪除本行系統(tǒng)信息及客戶信息的行為。
18.是否存在擅自出具、變更法律性文件、金融票證等的行為。
19.是否存在出租、出借本人賬戶（卡）代客戶辦理業(yè)務(wù)，通過本人賬戶過渡銀行或客戶資金或與客戶、他人發(fā)生非正常資金往來的行為。
20.是否存在教唆、授意、指使、強(qiáng)令他人違規(guī)操作的行為。
21.是否存在隱瞞已發(fā)現(xiàn)的員工違法違規(guī)等案件（風(fēng)險事件）信息的行為。
22.是否存在誣告、陷害他人，打擊報復(fù)誠信舉報人的行為。
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