反洗錢知識考試

歡迎參加本次反洗錢知識考試，請認(rèn)真閱讀題目并作答?？荚囶}目均為必答題，完成后提交即可。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號：
2. 客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定核實(shí)代理關(guān)系，識別并核實(shí)（ ）的身份。
3. 金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶特征和交易活動(dòng)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行，對于涉及較低洗錢風(fēng)險(xiǎn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況（ ）客戶盡職調(diào)查。
4. 反洗錢特別預(yù)防措施包括（ ）向名單所列對象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織提供金融等服務(wù)或者資金、資產(chǎn)，立即限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。
5. 為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，遏制洗錢以及相關(guān)犯罪，加強(qiáng)和規(guī)范反洗錢工作，維護(hù)金融秩序、社會(huì)公共利益和（ ），根據(jù)憲法制定《反洗錢法》。
6. 在被保險(xiǎn)人、受益人請求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如金額達(dá)到人民幣（）以上或者外幣等值（）以上，應(yīng)履行客戶盡職調(diào)查。
7. 下列關(guān)于受益所有人說法錯(cuò)誤的是（）
8. 下列說法正確的是（）
9. 關(guān)于單位客戶，下列哪項(xiàng)信息不是必須錄入的？
10. 下列哪項(xiàng)不屬于總公司提數(shù)的高風(fēng)險(xiǎn)清單
11. 利用金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)實(shí)施或者通過非法渠道實(shí)施洗錢犯罪的，依法追究（）
12. 被保險(xiǎn)人是自然人時(shí)，應(yīng)識別的信息包括（）等
13. 被保險(xiǎn)人是自然人時(shí)，CIF系統(tǒng)內(nèi)職業(yè)選擇（），監(jiān)管會(huì)認(rèn)為未盡到盡職調(diào)查義務(wù)
14. 金融機(jī)構(gòu)有下列（）行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款。
15. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，履行（）等反洗錢義務(wù)。
16. 下列哪些單位，在充分評估下述非自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況基礎(chǔ)上，可以將其法定代表人或者實(shí)際控制人視同為受益所有人
17. CIF系統(tǒng)內(nèi)錄入的證件有效期止期可以在核賠通過日期之前
18. CIF系統(tǒng)內(nèi)錄入的地址可以只填寫到區(qū)縣，不用精確到門牌號
19. 識別到股東是單位的，可以隨意在證件類型和證件號碼欄錄入身份證號
20. 任何單位和個(gè)人不得從事洗錢活動(dòng)或者為洗錢活動(dòng)提供便利，并應(yīng)當(dāng)配合金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查。
21. 金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，不得為冒用他人身份的客戶開立賬戶。
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